Холбооны хууль № "Үнэт цаасны зах зээлийн тухай" 39-FZ: Түлхүүр

Холбооны тухай хуулийн 39-FZ үл хамааран үнэт цаас гаргагчийн төрлийн санхүүгийн хэрэглүүрийн гаргах, Гүйлгээнд байгаа бэлэн мөнгө нь холбогдсон харилцааг зохицуулдаг арилжааны платформ мэргэжлийн оролцогчдын байгуулах, үйл ажиллагааны журам. Бид дараагийн норматив тухай хуулийн зарим заалт үзэж байна.

Тойм

зах зээл дэх үйл ажиллагааны янз бүрийн төрөл байдаг үнэт цаасны. Энэ нь ихэвчлэн мэргэжлийн оролцогчдод явуулсан байна. хөрөнгө оруулагчдад төрөл бүрийн үйлчилгээг үзүүлж Одоогоор нилээд нийтлэг байгууллага. Оролцогчид зах гол зорилго нь хадгалах, хөрөнгө нэмэгдүүлэх ажилладаг. Энэ нь гэж үздэг зохицуулалт үндсэн дүрэм, түүнчлэн ОХУ-ын Төв банк тогтооно. Энэ нь зохицуулагч болон гол хяналтын байгууллагад үүрэг гүйцэтгэдэг.

, дилерийн үйл ажиллагаа

Энэ нь санхүүгийн хэрэглүүрийн худалдан авах эсвэл худалдах гүйлгээний комисс холбоотой юм. Эдгээр үйл ажиллагаа, "Үнэт цаасны зах зээлийн тухай" 39-FZ, өөрийн зардлаар хийж дагуу, худалдан авах үүрэг амлалт / хэрэгжилт үнэ цэнийг олон нийтэд зарласнаас хойш өөрийн нэрийн өмнөөс. Мэргэжлийн оролцогч хатуу тогтоосон хичээл ажиллах болно. бонд болон бусад санхүүгийн хэрэгслийг худалдах / худалдан авах нь холбогдох эрх бүхий байгууллага ажлаа дүрэм журмыг заасан бол арилжааны аж ахуйн нэгж байгаа хуулийн этгээд, түүнчлэн олон нийтийн корпорациудын явуулж байна.

нөхцөл байдлыг бий болгох

Дилерийн үйл ажиллагаа тодорхойлолтыг дараах үйлдвэрлэл орно:

1. худалдах / худалдан авах санхүүгийн хэрэгслүүдийн хамгийн их / хамгийн бага тоо.
2. ямар үнэ тогтоосон байдаг үе.

мэдэгдэл жагсаагдсан бусад чухал нөхцөл, байхгүй, мэргэжлийн оролцогч нь клиент саналыг нь гэрээ хийж байна. Үед зайлсхийх, "Үнэт цаасны зах зээлийн тухай" 39-FZ дагуу, энэ нь хөрөнгө оруулагчид учирсан хохирлыг нөхөн төлөх тогтоосон шаардлагыг хэрэгжүүлэх шүүхэд болно, эсвэл.

засаг захиргаа

Үнэт цаасны удирдлагын ажил гүйлгээ болон гэрээний ашиглаж санхүүгийн хэрэгсэлд гүйлгээ, бэлэн мөнгө орно. Тусгай зөвшөөрөл шаардлагатай ерөнхий дүрмийн дагуу, түүнийг хэрэгжүүлэх. хяналтын цорын ганц холбогдсон үед гадна байгаа эрхийг хэрэгжүүлэхэд санхүүгийн хэрэгслийн байна. хэлэлцэж болон гэрээний дагуу норматив актаар зохицуулна гүйлгээний дараалал. мэргэжлийн оролцогчийн үйл ажиллагаа явуулахдаа энэ нь хяналт тавих үүрэг гүйцэтгэдэг гэдгийг харуулж байх ёстой.

Эрх, үүрэг

мэргэжлийн оролцогчийн ашиг сонирхол, нэг / нь хэд хэдэн харилцагч, үүнээс талууд урьдчилан тодорхой бус байсан зөрчил сүүлийн хохирол учруулсан наймаа хүргэсэн бол, хяналтын өөрийн зардлаар хохирлыг төлөх үүрэгтэй. Үзсэн норматив акт хуулийн этгээд байгуулсан. Тухайлбал, "Үнэт цаасны зах зээлийн тухай" 39-FZ-ийн дагуу мэргэжлийн оролцогч, түүнчлэн, мэргэшсэн хөрөнгө оруулагчид зориулсан санхүүгийн хэрэгслийг худалдан холбогдох гэрээ хийх болно. Та зөрчсөн бол тогтоосон журам сэдвийн зарим сөрөг үр дагавар ирдэг. Тэдний дунд:

1. Нэг үүрэг нь санхүүгийн хэрэгслийг хэрэгжүүлэх, тэдгээрийн үүсмэл үүрэг гүйцэтгэх, гэрээг цуцлах юм. харгалзах шаардлага хэрэглэгч шууд ОХУ-ын Төв банк танилцуулах, эсвэл болох юм.
2. хохирлыг нөхөн олговор санхүүгийн хэрэгслийн хэрэгжүүлэх, гэрээ дуусгавар болсон нь үр дүнд хүргэсэн юм.
3. гүйлгээний хэмжээг ашиг сонирхлын төлбөр / гэрээ гарын үсэг зурлаа. Тэдний хэмжээ тогтоосон байна болой. Иргэний хуулийн 395. гэрээний үнэт цаас / цуцлах, санхүүгийн хэрэглүүрийн худалдан авах / худалдах нь холбогдуулан олгосон дүнгийн худалдсанаас олсон орлогоос хооронд эерэг ялгаа, хүү үүнийг илрүүлсэн нь төлсөн бол.

"Үнэт цаасны зах зээлийн тухай" 39-FZ шаардлагыг зөрчиж гүйлгээний мэргэжлийн оролцогчийн холбогдох нөлөө хэрэглэх нэхэмжлэлийн мэдэгдэл үйлчлүүлэгч тайланг хүлээн авсан өдрөөс хойш нэг жилийн дотор оруулж болно.

нэмэлт онцлог

Менежер бие даан үйл ажиллагаагаа хэрэгжүүлэхэд үүссэн аливаа нэхэмжлэл, зөв чиглэлд хувьцаа эзэмшигчид болон бусад аюулгүй байдлын эзэмшигч хангаж буй эсрэг шүүхэд илгээж болно. Энэ тохиолдолд тэрээр холбогдох зардал, тэмдэгтийн хураамж зэрэг хүлээх болно. Тэд итгэл удирдлагын обьект үйлчилж, эд хөрөнгөөс нөхөн олговор байна. Мэргэжлийн тал нь мөн гүйлгээ хийх өөр нэг сэдэв шилжүүлж эрхтэй. Тэд администратор юм уу эсвэл итгэмжлэгдсэн нэрийн өмнөөс явуулсан байна. Ажил гүйлгээ гэрээнд хамаарах эд хөрөнгийн зардлаар хийсэн байна. нөхөн олговор авах эрхтэй удирдах нь. өөрийн төлбөрийн нөхцөл байдал гэрээ байгуулсан. Үүнээс гадна, тэрээр тухайн эд хөрөнгийн зардлаар, итгэл удирдлага дор тэдний явуулсан зардлын нөхөн олговор авах эрхтэй юм. Энэ нь зөв ажил гүйлгээний орлого хүлээн авснаас хойш тавигдаж болохгүй.

үүрэг

Засаг дарга нь түүний үйл ажиллагааны объект үүрэг гүйцэтгэж, түүнчлэн гэрээ тус бүрийн хувьд үнэт цаасны бүртгэлийг хадгална. өөрийн үзэмжээр, мэргэжлийн оролцогч санхүүгийн хэрэглүүрийн онд байгуулагдсан бүх эрхийг хэрэгжүүлдэг. гэрээний хязгаар хөрөнгийн менежмент дээр байрлуулж болно. Жишээ нь, эрхийн хэрэгжилт санал өгөх. энэ нь хязгаарлагдмал байгаа бол хяналтын үнэт цаасны өмчлөх дээр ажиллаж буй. санхүүгийн хэрэгсэл, мэргэжлийн оролцогчийн хөрөнгө оруулалтын нэгжийн эзэмшигчдийн ерөнхий хурал дээр санал хураалт эрхийг энэ чадвартай байх аж ахуйн нэгжийн жагсаалтыг зурах гэрээнд үүсгэн байгуулагч талаар мэдээлэл өгөх ёстой эрх мэдэл байхгүй. Сэтгэгдэлтэй норматив акт тогтоож, бусад үүрэг. Тухайлбал, үүсгэн байгуулагч менежер хүсэлтээр эхний санал хэрэгжилтийн хадгалагчийн харуулж өгдөг.

Агентийг шилжүүлэх

Тэр бүртгэгч, чиг үүргийг хэрэгжүүлэхэд санхүүгийн хэрэгслийн эзэмшигчдийн бүртгэлийг хадгалдаг татагддаг байна. Аж ахуйн нэгж гэрээ болон итгэмжлэлээр дээр тулгуурлан холбогдох үйл ажиллагааг гүйцэтгэдэг. Дамжуулах Агентийг бизнесийн явцад тэд болон бичгийн нэрийн өмнөөс ажиллаж байгаа гэдгийг харуулж байх ёстой онд сонирхогч талуудад шаардлагатай бичиг баримтыг ирүүлнэ.

эрх

Тэд өмгөөлөгч нь гэрээ, хүч заасан байна. оролцогч талууд эрхтэй оролцуулах:

1. бүртгэлд үйл ажиллагааг явуулах шаардлагатай баримт бичгийг авна.
2. бүртгэгдсэн этгээд болон бусад тайланг л / с, мэдэгдэл болон бүртгэгч заасан бусад мэдээллээр хангах.

үүрэг

Оролцогч талууд нь:

1. бүртгэлд үйл ажиллагааг явуулах шаардлагатай бичиг баримтыг оруулсан хүмүүсийг илрүүлэх талаар зохих арга хэмжээ авна.
2. Түүний хүсэлтээр бүртгэл бүртгэгч материал хүртээмжийг хангах.
3. гүйлгээ хийх олж авсан мэдээллийн нууцыг хүндэтгэ.
4. бүртгүүлсэн хүмүүсийн төлөөлөл Итгэмжлэх жуух бичгээ гүйцэтгэнэ.
5. Төв банкнаас тогтоосон журмын дагуу байгалийн этгээдийн гарын үсэг баталж байна.
6. Төв банк заасан бусад шаардлагуудыг дагаж мөрдөх.

бүртгэл болон тэдгээрийн хэрэгжилтийн амжилтгүй үйл ажиллагааны хугацааг тооцох зэрэг холбогдох баримт бичиг, байгууллагад оролцогч талуудын өдрөөс эхлэн эхэлдэг. шилжүүлэх бодис, харилцан нэг бичигч цахим хэлбэрээр мэдээлэл, материалыг солилцох ёстой.

мэдээллээр хангах дүрэм

хүсэлтийг сэдвээр, санхүүгийн хэрэглүүр (гаргагч) дээр үүрэгтэй, үнэт цаас, эсвэл төвлөрсөн хадгалах үүрэгтэй хүний нэрлэсэн эзэмшигчийн нд эзэмшигчдийн нэрсийн жагсаалтыг өгөх хэрэгтэй. Энэ хүсэлтэд заасан өдрөөс үүснэ. шаардлагатай бол энэ жагсаалтын заалт нь холбооны хууль тогтоомжид заасан үүргээ хэрэгжүүлэх тохиолдолд үнэт цаас гаргагч, энэ шаардлагыг тусгаж болно. Энэ жагсаалт нь хүсэлтийг хүлээн авснаас хойш арван тав хоногийн дотор илгээсэн байна. хүсэлтэд заасан огноо түүнийг хүлээн авснаас хойш хуанлийн-аас дараа нь бол хугацаа нь мэдэгдэлд заасан өдрөөс эхлэн тооцно.

Агуулга жагсаалт

жагсаалтын эзэд нь зааж өгсөн байх шаардлагатай:

1. Санхүүгийн хэрэглүүрийн, мэдээллийн төрөл харах (категори) нь тодорхойлох боломж олгох.
2. Гаргагч мэдээлэл.
3. үнэт цаас эзэмшигчид, гадаадын компаниуд, тухайн онд бий болсон улс орны хууль тогтоомжийн дагуу хуулийн этгээд биш юм, түүнчлэн санхүүгийн хэрэглүүрээс эрхийг хэрэгжүүлэх бусад аж ахуйн нэгж, хэнд нь тэд хийсэн хүмүүсийн дотор талаарх мэдээлэл. Өнгөрсөн тухай мэдээлэл жагсаалтад орсон байж болно. Энэ нь тодорхой нөхцөлд зөвшөөрнө. Тухайлбал, санхүүгийн хэрэглүүрээс эрх эдэлж этгээд хөрөнгө оруулалтын менежментийн компани нь харилцан сангийн болон гадна, хуулийн этгээдийн үүсэх нь аль алинд нь хамтын / хамтын хөрөнгө оруулалтын хөтөлбөрт оролцож байгаа гадаадын байгууллага, оролцогчдын тоо нь 50-аас дээш бол.
4. , Үнэт цаас гаргагч, ордын болон бусад дансны сангийн л / с цэнээр санхүүгийн хэрэглүүрт эрхийн бусад FZ-д заасны дагуу эдгээр аж ахуйн нэгж байгаа хууль эрх зүйн хувилбаруудыг хэрэгжүүлэх байхгүй бол хүн-ий тухай мэдээлэл.
5. тодорхойлох боломж Мэдээллийн өмнөх хоёр догол хүн-д заасан. жагсаалтыг тэдгээрийн эзэмшиж байгаа хувьцааны тоотой хувь тэнцүүлэн орно.
6. Гадаадын нэр дэвшигч эзэмшигч болон шилжилтийн эдийн засагтай, нягтлан бодох бүртгэлийн дүрэм гаргах эрхтэй гадаадын компанид зэрэг сек-д заасан байгууллага, хувь хүний санхүүгийн хэрэглүүрийн эрхийн бүртгэлийг хийж сэдвээр олон улсын таних код. 3-4.
7. жагсаалтын үүсэх, түүнчлэн ямар нэг мэдээлэл авсан үнэт цаасны тоо мэдээллээр хангах чадваргүй этгээдэд мэдээлэл.
8. Санхүүгийн хэрэглүүрийн, үл мэдэгдэх хичээлийн дансанд орсон тоо мэдээлэл.

дүгнэлт

Дээр дурдсан хүсэлтийг бэлтгэхэд тодорхой болзоонд жагсаалт барих мэдээлэл заалт нь (гадаад оролцуулан) нэр дэвшигчид шиг ажиллах бол хадгаламж, - бичгийн бүртгэлтэй аж ахуйн нэгж бөгөөд хадгалагчид шаардаж болно. данс нээсэн хүн, бараа материал шаардлагатай мэдээллээр хангах ёстой. бүртгэгч, эсвэл хадгаламжийн хөтлөх бүртгэл хүсэлтээр, бусад оролцогчдын нэрийн өмнөөс санхүүгийн хэрэглүүрээс эрхийг хэрэгжүүлэх асуудал, эздийн жагсаалтыг бий болгох хүсэлт өгөгдлийг илгээж байх ёстой.